SEC mendenda BNY Mellon atas ESG dalam kasus pertama dari jenisnya

By | 24/05/2022

Komisi Sekuritas dan Bursa AS telah mendenda divisi penasihat investasi BNY Mellon $ 1,5 juta karena diduga salah menyatakan dan menghilangkan informasi tentang pertimbangan investasi lingkungan, sosial dan tata kelola (ESG) untuk reksa dana yang dikelolanya.

Kasus ini menandai pertama kalinya SEC telah menyelesaikan dengan penasihat investasi mengenai pernyataan ESG dan datang dua hari sebelum badan ditetapkan untuk mengusulkan aturan yang menetapkan bagaimana perusahaan keuangan dapat menerapkan ESG atau label hijau lainnya untuk dana investasi. Badan tersebut semakin memburu potensi pencucian hijau.

Dari Juli 2018 hingga September 2021, Penasihat Investasi BNY Mellon menyarankan dalam dokumen bahwa semua investasi dalam dana tersebut telah menjalani tinjauan kualitas LST, tetapi tidak selalu demikian, kata SEC. Investasi yang dimiliki oleh dana tertentu tidak memiliki skor tinjauan kualitas ESG pada saat investasi, kata SEC.

“Kami menuduh bahwa Penasihat Investasi BNY Mellon tidak selalu melakukan tinjauan kualitas ESG yang diungkapkannya sebagai bagian dari proses pemilihan investasi untuk reksa dana tertentu yang disarankan,” kata wakil direktur penegakan SEC Sanjay Wadhwa dalam sebuah pernyataan pada hari Senin.

Per 31 Maret 2022, Penasihat Investasi BNY Mellon memiliki aset lebih dari $380 miliar. Perusahaan mengatakan tidak ada dana berkelanjutan yang ditawarkannya yang ditargetkan oleh SEC. BNY Mellon telah memperbarui materi dananya dan mengatakan senang telah menyelesaikan masalah itu.

Menurut perintah SEC, antara Januari 2019 dan Maret 2021, dari 185 investasi yang dilakukan oleh reksa dana yang disarankan oleh Penasihat Investasi BNY Mellon, 67 diduga tidak memiliki skor tinjauan kualitas LST pada saat investasi, yang menyumbang hampir seperempat dari kekayaan bersih reksa dana per 31 Maret 2021.

Baca Juga  Di dalam Kampanye Lingkungan untuk Mengubah Kode Bitcoin

Regulator menuduh Penasihat Investasi BNY Mellon “gagal mengadopsi dan menerapkan kebijakan dan prosedur . . . untuk mencegah penyertaan pernyataan fakta yang tidak benar” dalam prospektus dan dokumen lainnya, menambahkan bahwa staf kepatuhan tidak mengetahui adanya tinjauan kualitas yang hilang hingga Maret 2020.

Kasus ini adalah yang terbaru dalam serangkaian tindakan penegakan SEC mengenai ESG setelah meluncurkan satuan tugas greenwashing khusus di divisi penegakan badan tersebut tahun lalu. Pada bulan April, SEC mendakwa penambang Brasil Vale karena diduga menyesatkan investor tentang keamanan bendungan sebelum runtuh dan menewaskan 270 orang pada Januari 2019. SEC juga mendakwa Trevor Milton, pendiri perusahaan mobil listrik Nikola, dengan pernyataan menyesatkan.

Pada hari Rabu SEC dijadwalkan untuk mengusulkan aturan baru yang menentukan bahasa apa yang dapat digunakan reksa dana untuk menggambarkan dirinya sebagai ramah lingkungan.

Source link

Tinggalkan Balasan

Alamat email Anda tidak akan dipublikasikan.